Registro de forex da série 34

Série 34 - Exame de Forex Off-Exchange de varejo.
O exame da Série 34 - o Exame Forex Off-Exchange de varejo - é um exame da National Futures Association (NFA) administrado pela FINRA.
O exame consiste em 40 questões pontuadas. Os candidatos têm uma hora para completar o exame. A nota de aprovação é de 70%.
Para obter informações adicionais sobre este exame, incluindo o esboço do conteúdo, visite a página do National Futures Association Proficiency Exam.
Usando Material de Referência.
O administrador do teste irá fornecer marcador de apagamento de quadro branco e calculadora eletrônica básica para os candidatos, que deve ser retornado ao administrador do centro de teste no final da sessão de teste. Algumas perguntas de teste envolvem cálculos. Somente as calculadoras fornecidas podem ser usadas durante o exame.
O exame pode conter questões que exigem o uso de exposições (por exemplo, gráficos, gráficos, tabelas). Em caso afirmativo, as perguntas indicarão quando se referir a uma exposição.
Os candidatos não têm permissão para trazer materiais de referência para sessões de teste. São impostas penalidades severas aos candidatos que enganam ou tentam enganar nos exames administrados pelo FINRA.
Para saber mais sobre logística e protocolos para o dia do seu exame, consulte On The Day of Your Exam.

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Lei de Fundos de hedge, iniciando um hedge fund, notícias e eventos & # 8230;
Discussão sobre o Registro de Forex e o Exame da Série 34.
Criando Materiais de Preparação para Exame da Série 34.
Uma questão central no setor de gerenciamento de investimentos é o aumento na regulamentação de atividades anteriormente não regulamentadas ou levemente regulamentadas. A principal área que verá a regulamentação direta nos próximos 12 meses é a indústria cambial de câmbio off-exchange. Como discutimos, é esperado que os gestores de forex e as partes que solicitam investidores de Forex de varejo tenham que se registrar com a NFA como CPO de Forex, CTA forex ou corretores de introdução de divisas. Como parte deste processo, os indivíduos sujeitos a registro terão de passar no exame da Série 34. Este artigo discutirá o exame e os novos materiais de preparação de exames que criei para ajudar os administradores a passarem no exame.
Visão geral do exame da série 34.
O exame da Série 34 é um novo teste criado pela NFA no final do ano passado. Eu conversei com a National Futures Association (que é a organização auto-reguladora encarregada do processo de registro de forex) e eles me disseram que os indivíduos agora podem fazer o exame da série 34. Para tomar este exame, os indivíduos precisarão enviar um formulário U-10, pagar a taxa de teste de $ 70 e se inscrever com Pearson Vue ou Prometric para realmente fazer o exame. O exame é de 60 minutos de duração, tem 40 perguntas e requer 70% de respostas corretas para conclusão bem-sucedida.
Materiais de preparação para exames da série 34.
Há muito poucos materiais da série 34 lá para gerentes para estudar. Eu conversei com muitos grupos diferentes e eles estão planejando potencialmente lançar um guia de estudo da série 34, mas esses grupos estarão esperando até que eles possam julgar a demanda por esse produto. Claro que não podemos saber a demanda do produto até que a CFTC propõe suas regras de registro de forex, mas é uma aposta segura que muitos gerentes de forex precisarão fazer o exame. Consequentemente, comecei a criar um guia gratuito de estudo de exame de série 34 para o público em geral.
O guia gratuito de estudo de exame de série 34 fornecerá uma explicação de todos os principais conceitos que a NFA declarou será coberto no exame. Eu forneci em profundidade as explicações sobre os conceitos através da minha própria pesquisa através de muitos recursos on-line disponíveis. Eu acredito que esses materiais serão fortes, especialmente no que diz respeito aos requisitos regulamentares para os gerentes de forex - Tenho relatado esses requisitos agora há mais de 6 meses e consegui desarmar recursos excelentes.
Além do guia gratuito, também vou ter materiais premium disponíveis para compra. Esses materiais incluirão um esboço, notecards e perguntas de prática.
O esboço da série 34 será semelhante a um esboço que você pode ver preparado para um exame de faculdade de direito - eu fiz exame de exames numerosos (incluindo muitos exames patrocinados de FINRA - série 3, série 7, série 24, série 63, série 65) e tenho descobriu que um esboço é uma ótima maneira de garantir que todos os conceitos básicos estejam enraizados antes de fazer o exame. Os notecards da série 34 serão uma réplica exata dos notecards que eu usarei para estudar. Você pode imprimir os notecards e cortá-los ou você pode copiar a informação em notecards individuais. Eu recomendaria que você escrevesse as informações em notecards individuais - desta forma você impõe o processo de aprendizagem. Provavelmente, minha maneira favorita de estudar é através de notecards. Eu posso levá-los comigo em qualquer lugar que eu vou e depois estudá-los quando estiver na fila em uma loja, em um ônibus, durante um comercial de TV, etc. A série 34 perguntas de prática será semelhante em estilo às perguntas que você irá espera ver no exame. Eu vou escrever perguntas de exame de prática antes de fazer o exame com base no material que eu acho que será coberto no exame. Eu vou tentar escrever em direção a áreas de fraqueza esperada, então espero que as perguntas sejam mais difíceis do que as que serão vistas no exame. Além disso, eu pretendo voltar e adicionar mais perguntas depois de fazer o exame para melhor refletir a natureza e a dificuldade das perguntas no exame.
Informações sobre como estudar para o exame da série 34.
O objetivo final dos materiais de preparação de exames acima é fornecer gerentes de forex com as ferramentas de que precisam para passar no teste na primeira tentativa. É um desperdício de tempo e dinheiro para estudar e depois não passar no teste pela primeira vez devido à falta de preparação ou materiais de estudo. Se o gerente não passar no exame na primeira tentativa, eles precisarão aguardar 30 dias antes que eles possam retomá-lo; Se um gerente não passar no exame na segunda tentativa, eles precisarão aguardar 60 dias antes de poderem retomá-lo novamente.
Como eu tenho treinado os gerentes através do processo de exame várias vezes antes de entender o que é necessário para transmitir na primeira vez - simplesmente não basta apenas ler um guia de preparação de exames. Você deve ler um guia de preparação de exames e estudar proativamente os conceitos que serão testados. Pessoas muito inteligentes falharam nos exames regulatórios por não estudar adequadamente. Você precisará sobre-estudo.
Uma piada comum na indústria é que a pontuação perfeita é de 70% porque significa que você não estudou demais para passar. Se alguém está pagando por você para fazer o exame, e se você ainda é considerado "no relógio", se você tirar um tempo de folga para ir fazer o exame, então esse pensamento pode estar bem (se você não se importa de tomar testes) - no entanto, para os gerentes de Forex ocupados, seu tempo é muito valioso para desperdiçar sem passar pela primeira tentativa. Você deve entrar no teste com certeza que você passará e não esperando que você tenha estudado "apenas o suficiente" para passar.
Exame da série 3 - um pré-requisito.
Embora qualquer um possa tomar o exame da série 34, os gerentes de divisas provavelmente terão passado a série 3, além do exame da série 34. [HFLB Nota: o CFTC não promulgou regras sobre esta questão, então este não é um requisito seguro.] Eu peguei o exame da série 3 e passei e forneci mais informações aqui (diretrizes gerais sobre como estudar para um exame FINRA podem seja encontrado aqui) - por favor, reveja estes artigos, além dos outros recursos ligados nesta página.
Temporização de Liberação de Materiais.
Eu deveria ser capaz de liberar os materiais mais tarde nesta semana. Atualmente, estou planejando fazer o exame na semana passada. Vou atualizar este artigo uma vez que os materiais foram postados em nossos outros sites. Enquanto isso, não hesite em contactar-nos com quaisquer perguntas que possa ter.
Outros artigos relacionados à lei de hedge funds:
Pós-navegação.
4 pensamentos sobre & ldquo; Discussão sobre o Registro de Forex e o Exame da Série 34 & rdquo;
Como posso obter o guia de estudo de exame livre da série "# 8220" para o público em geral & # 8221; você mencionou, e / ou os materiais premium disponíveis para compra?
Precisa de informações ao passar pela série34 e 3 exames.
Obrigado, Cameron Vale.
Obrigado, Cameron Vale.
Qualquer coisa que você possa me enviar por e-mail ou teste series3.
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Hedge Fund Legal Services.
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Série 34.
DEFINIÇÃO da 'Série 34'
Um exame é exigido para indivíduos que buscam realizar transações de câmbio fora de bolsa com clientes de varejo. O exame da Série 34 é parte de um processo de registro de forex regulatório para a maioria dos gerentes, negociantes e intermediários de divisas. Além de tomar o exame da Série 34, os candidatos também são obrigados a satisfazer o requisito de proficiência da série 3 ou da série 32 para obter aprovação como profissional forex.
BREAKING DOWN 'Série 34'
O teste da Série 34 examina candidatos em cinco áreas principais: terminologia forex, conceitos de divisas, regulamentos de divisas, cálculos de negociação de forex e os riscos de negociação forex.
O exame da Série 34 consiste em 40 perguntas, todas verdadeiras ou falsas, ou múltipla escolha. Para aprovar o exame, o candidato deve ter pelo menos 28 perguntas corretas, para uma nota de aprovação de 70%.

Preparação para exames de valores mobiliários.
A SEP é uma organização de consultoria especializada em preparação para testes de auto-estudo para exames FINRA, NASAA e NFA desde 1972.
Exame de Valores da Série 34 & # 8211; Preparação para exames de licença de valores mobiliários.
O Exame de Valores Mobiliários da Série 34 é exigido para aqueles indivíduos que trabalham com clientes de varejo em negócios estrangeiros fora de bolsa. Os registrantes, ou & # 8220; APs & # 8221; (pessoas associadas), serão referidos como & # 8220; forex indivíduos & # 8221; ou & # 8220; forex APs & # 8221 ;. A NFA apresentou uma proposta ao CFTC de pessoas.
que foram registrados com a NFA como pessoas associadas ou corretores de piso, ou aprovados como diretores individuais em 22 de maio de 2008, serão isentos do exame nº 34. Qualquer novo registrante será obrigado a participar do exame da série 3 e do exame da série 34 para completar o registro.
Co-requisito da série 3 exame | Taxa de teste de US $ 85 (Formulário U-10) | Limite de tempo de 60 minutos.
Tópicos de teste e amp; Perguntas aproximadas do teste.
Materiais de Estudo de Exame de Forex Off-Exchange da Série 34.
Série 34 - Curso Online Online Study.
Securities Exam Preparation, Inc. fez parceria com o Center for Futures Education, Inc. para oferecer um programa de estudo em série da série 34 com o benefício de nenhum custo de envio e entrega rápida.
O programa Online Series # 34 possui 5 seções que correspondem ao esboço do estudo da National Futures Association:
Os questionários de fim de seção são seguidos pelas respostas corretas e uma explicação. Você pode acessar cada questionário um total de 5 vezes e, em seguida, o concurso expira, 2 Exames finais estão incluídos! Depois de completar um exame final, uma lista das perguntas que você perdeu é apresentada com o seu resultado final. Você pode escolher as perguntas da lista para ver a pergunta original, sua resposta, a resposta correta e uma explicação - Isso permite que você se concentre nas áreas que apresentam dificuldade - Os exames finais têm 10 acessos combinados para os dois exames finais.
Estudo domiciliar da série 34.
No Books - No Shipping! Agradável! Estude onde quer que você tenha acesso à internet. O acesso ao curso é bom por 60 dias - então, certifique-se de planejar o seu estudo em relação ao momento em que você quer fazer o exame!
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Registro de forex da série 34
Para Broker-Dealers, RIAs ou indivíduos que desejam se tornar um potencial AP ou Branch Office of Three Lakes Advisors, abaixo é um processo passo a passo sobre como se registrar junto com os requisitos de NFA Proficiency.
Para ser compensado em operações de futuros e opções, taxas de administração e / ou incentivos, é preciso estar devidamente registrado para receber esse pagamento. Todas as Pessoas Associadas (APs) devem passar uma Série 3 e aqueles APs que desejam se registrarem como uma filial (se aprovado como tal) também devem passar um teste da série 30. Se você já está cadastrado em um corretor, existem outras possibilidades potenciais para se registrarem para receber uma remuneração em fundos de futuros gerenciados. Consulte abaixo na seção Exigências de Proficiência que são recursos fornecidos pela seção de Registro do site da NFA.
Na nossa experiência, a forma mais eficaz de passar as séries 3 e 30 é fazer um curso on-line e praticar exames com consultores de treinamento.
Aqui está o processo passo a passo que pode ajudá-lo:
Passo 1. Inscreva-se para um curso on-line com Consultores de Treinamento para a Série 3 ou se você estiver tomando a Série 30, basta encomendar o livro da STC, já que a Série 30 é um teste mais curto que a Série 3. De nossa experiência que temos viu o curso da Série 3 concluído, em média, entre 1-12 semanas (dependendo do seu compromisso) entre ler os capítulos e fazer os exames de prática. Recomendamos que você marque mais de 80% nos exames de prática antes de fazer seu exame oficial.
Etapa 2. Preencha um formulário FINRA U-10 para abrir uma janela e registe-se para fazer o exame. Consulte o cronograma das taxas de teste para cada exame.
Etapa 4. Preencha o modelo do formulário 8R a lápis, que é um aplicativo NFA individual.
Passo 5. ADMIS fornecerá um pacote de inscrição para o candidato depois que ele ou ela aprovou o (s) exame (s) de proficiência requerido.
Os indivíduos que se candidatam à adesão da NFA como único proprietário da FCM, RFED, IB, CPO, CTA ou para inscrição como AP dessas categorias devem satisfazer os requisitos de proficiência. A menos que eles sejam elegíveis para as alternativas listadas abaixo, eles devem ter aprovado o National Commodity Futures Examination (NCFE ou Series 3) dentro dos dois anos anteriores à sua aplicação.
Os indivíduos podem não ser obrigados a fazer o exame da Série 3 se:
eles passaram o exame que eles pretendem usar para satisfazer os requisitos de proficiência: dentro de dois anos da data em que o pedido é arquivado; ou mais de dois anos antes da data de apresentação do pedido e, desde essa data, não houve um período de dois anos consecutivos durante os quais não foram registrados como AP ou FB ou não foram um diretor aprovado de um registrante; ou estão atualmente registrados como FB.
O formulário de pedido de teste (U10) deve ser preenchido on-line visitando o site da FINRA & # 8217; s. Normalmente, a NFA receberá provas diretamente da FINRA de que os indivíduos passaram a série 3 ou outro exame. Em circunstâncias incomuns, a NFA pode solicitar ao indivíduo que apresente prova de que ele ou ela passou um exame.
Com base nos indivíduos & # 8217; status de registro e o tipo de negócio que os indivíduos realizam, eles podem ser elegíveis para uma das seguintes alternativas para o exame da Série 3:
Futures Managed Funds Examination (Série 31)
Um indivíduo pode usar a Série 31 se o indivíduo estiver cadastrado no FINRA como Representante Geral de Valores Mobiliários com uma empresa membro da FINRA e que a empresa membro da FINRA também seja uma empresa membro da FCFA ou do NFA ou um candidato para membros do FCFA ou da NFA. patrocinando o indivíduo para o registro de AP e o indivíduo vai limitar as atividades de futuros em nome dessa empresa patrocinadora da NFA / FINRA para solicitar fundos, valores mobiliários ou propriedades para participação em um pool de commodities, solicitando contas discricionárias a serem administradas por CTAs ou supervisionando pessoas que realizam essas mesmas atividades limitadas. Limited Futures Examination & # 8211; Regulamentos (Série 32)
Os indivíduos podem usar a Série 32 se, nos dois anos anteriores à apresentação do pedido, tenham sido registrados ou licenciados para solicitar negócios de clientes em futuros em uma jurisdição fora dos Estados Unidos (atualmente somente no Reino Unido e Canadá). Para ser elegível para este exame alternativo, os candidatos devem apresentar a prova do registro ou licença apropriado para a NFA, juntamente com informações adicionais ou documentação relativa ao conhecimento do mercado de um candidato, como a conclusão dos testes de qualificações apropriados. No Reino Unido, um indivíduo precisaria estar atualmente aprovado ou aprovado como Função de Controle 30 (CF30) dentro dos dois anos anteriores à apresentação do pedido e também fornecer um dos seguintes Certificados em Derivados: Unidade 3 - Derivados, Unidade 7 - Derivados Financeiros ou Unidade 9 - Derivados de Mercadorias; ou nível 4 - Derivados (Investment Advise Diploma - Derivatives). Se um indivíduo foi continuamente aprovado como CF30 (anteriormente CF21) desde 1º de dezembro de 2001, esse indivíduo não seria obrigado a fornecer prova de ter obtido um Certificado em Derivados. Qualquer dúvida sobre a elegibilidade deve ser direcionada à NFA antes de tomar a Série 32. Referência de Valores Mobiliários # 8217; Clientes.
Os indivíduos não são obrigados a fazer um exame se o indivíduo estiver cadastrado no FINRA como Representante Geral de Valores Mobiliários com uma empresa membro da FINRA e que a empresa membro da FINRA também seja uma empresa membro da FCFA ou da NFA ou um candidato para membros da NFA FCM ou IB e é patrocinar o indivíduo para registro de AP, e o indivíduo vai limitar a atividade de futuros em nome desse patrocinador para encaminhamento de clientes para APs desse patrocinador, cujas referências são unicamente acessórias ao negócio do indivíduo como Representante Geral de Valores Mobiliários de que patrocinam ou supervisionam pessoas que realizam essa mesma atividade limitada. Licenças para CPOs e CTAs Principalmente em Valores Mobiliários.
Os indivíduos não são obrigados a fazer um exame se as suas únicas atividades sujeitas ao regulamento CFTC são e continuarão a ser limitadas a: Solicitar ou aceitar em nome dos pedidos patrocinadores de swaps sujeitos à jurisdição da CFTC; Solicitando em nome dos fundos patrocinadores, valores mobiliários ou bens para participação em um pool de commodities que: negocia exclusivamente trocas sujeitas à jurisdição da CFTC; ou Trades swaps sujeitos à jurisdição da CFTC em um pool de commodities e o patrocinador foi concedido ou está buscando uma renúncia da Série 3 para seus APs com base em que, mas para a negociação de swaps, seria elegível para a exclusão de a definição de CPO de acordo com o Regulamento 4.5 (c) (2) (iii) (A) ou (B) da CFTC ou uma isenção de registro de acordo com o Regulamento 4.13 (a) (3) da CFTC Solicitar em nome dos clientes patrocinadores abrir contas discricionárias que comercializam exclusivamente swaps sujeitos à jurisdição da CFTC para serem geridos por CTAs registados; ou Supervisão em nome das pessoas patrocinadoras cujas atividades são tão limitadas. As AP cujas atividades se limitam exclusivamente a swaps são automaticamente isentas dos requisitos de exame.
APs de CPOs que seriam excluídos da definição de operador de pool de commodities sob 4.5 (c) (2) (iii) (A) ou (B) ou isentos de registro de acordo com 4.13 (a) (3), mas para suas atividades de swaps (ou seja, a empresa cumpriria os requisitos de minimis se os swaps não fossem incluídos) não será elegível para reivindicar automaticamente a renúncia. Em vez disso, o patrocinador de uma AP & # 8217; deve enviar uma solicitação assinada à NFA buscando uma renúncia com base nessas circunstâncias para que seus APs tomem a Série 3 de acordo com a Regra de Registro NFA 401 (e) (2) (ii).
NFA Branch Manager Examination (Série 30)
Os indivíduos que são um gerente de filial e um AP de uma empresa membro da NFA devem ter passado a Série 30 nos dois anos anteriores à sua aplicação.
Os indivíduos podem não ser obrigados a fazer o exame da Série 30 se:
passaram o exame da Série 30 no prazo de dois anos a contar da data em que o pedido foi arquivado; ou atualmente são aprovados como Gerentes de Unidades Administrativas; ou foram aprovados como Gerente de filial e, desde a última data em que o candidato foi retirado como gerente de filial, não houve um período de dois anos consecutivos durante os quais não foram licenciados temporariamente como AP ou registrados como AP ; ou indivíduos cujo patrocinador é um corretor avaliado podem fornecer a prova de que eles são qualificados para atuar como gerente de filial ou supervisor designado de acordo com as regras da FINRA.
Exame Forex Off-Exchange de varejo (Série 34)
As emendas ao Estatuto da NFA 301 exigem que qualquer pessoa que solicite aprovação como uma empresa de forex ou forex passe o exame da Série 34 antes de se engajar em negócios de forex fora de bolsa com clientes de varejo. As alterações do avô a certas pessoas que foram aprovadas únicas proprietárias ou registradas como APs ou FB em 22 de maio de 2008, do requisito de proficiência da série 34.
As alterações prevêem que qualquer pessoa que solicite a aprovação como empresa de forex ou estrangeira não deve ser aprovada como empresa forex ou forex, a menos que:
o requerente satisfaz o requisito de proficiência da Série 3 ou da Série 32 (conforme descrito acima) e a NFA recebeu provas satisfatórias de que o candidato passou da Série 34 dentro de dois anos da data em que o pedido foi arquivado ou desde a data em que o requerente passou o último Série 34 não houve um período de dois anos consecutivos durante os quais o candidato não tenha sido registrado como AP ou FB ou um diretor aprovado de um registrante; ou o requerente foi registrado como AP, FB ou um proprietário único aprovado em 22 de maio de 2008, e não houve um período de dois anos consecutivos desde essa data durante a qual o candidato não foi registrado como AP ou FB ou um principal aprovado de um registrante.